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投资者关系

广发证券股份有限公司关于上�Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰�2018年度持续督导汇报书（布告编号：2019-030）

2019.05.11

广发证券股份有限公司

关于上�Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰�

2018年度持续督导汇报书

保荐机构	广发证券股份有限公司	上市公司简称	上�Ｒ级ǚ�
保荐代表人	吴广斌、周春晓	上市公司代码	603131

经中国证券监督治理委员会“证监许可[2016]1022号”《关于核准上�Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰境醮喂泄善钡呐础泛俗�，并经上海证券买卖所赞成，公司初次公开刊行人民币通常股（A 股）2,500万股，每股刊行价值为人民币10.09元，召募资金总额人民币25,225.00万元，扣除刊行用度人民币 3,727.00万元后，现实召募资金净额为人民币21,498.00万元。

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为上�Ｒ级ǚ⒊醮喂泄善钡谋＜鋈�，凭据《证券刊行上市保荐业务治理法子》（以下简称“《保荐治理法子》”）以及《上海证券买卖所上市公司持续督导工作指引》的有关划定，担任和初次公开刊行股票持续督导的保荐机构。广发证券通过日常沟通、定期回访、现场查抄、尽职调查等方式进行持续督导，具体情况如下：

一、2018年度持续督导工作情况

序号	工作内容	执行情况
1	成立健全并有效执行持续督导工作造度，并针对具体的持续督导工作造订相应的工作打算。	广发证券已成立健全并有效执行了持续督导造度，已凭据公司的具体情况造订了相应的工作打算。
2	凭据中国证监会有关划定，在持续督导工作起头前，与上市公司或有关当事人签署持续督导和谈，明确双方在持续督导期间的权势使命，并报上海证券买卖所登记。	广发证券已与上�Ｒ级ǚ⑶┒ā冻邢弑＜龊吞浮�，该和谈已明确了双方在持续督导期的权势和使命，并报上海证券买卖所登记。
3	通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式发展持续督导工作。	2018年持续督导期间，广发证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公及走访等方式，对公司发展了持续督导工作。
4	持续督导期间，依照有关划定对上市公司违法违规事项公开颁发申明的，应于披露前向上海证券买卖所汇报，并经上海证券买卖所审核后在指定媒体上布告。	公司在持续督导期间无违法违规事项。
5	持续督导期间，上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自觉现或该当发现之日起五个工作日内向上海证券买卖所汇报。	公司或有关当事人无违法违规、违背承诺等事项。
6	督导上市公司及其董事、监事、高级治理人员遵守司法、律例、部门规章和上海证券买卖颁布的业务规定及其他规范性文件，并切实推广其所做出的各项承诺。	公司及其董事、监事、高管无违法违规情况。
7	督导上市公司成立健全并有效执行公司治理造度蕴含但不限于股东大会、董事会、监事会议事规定以及董事、监事和高级治理人员的行为规范等。	广发证券督促公司遵循最新要求健全美满公司治理造度，并严格执行公司治理造度。
8	督导上市公司成立健全并有效执行内节造度，蕴含但不限于财政治理造度、管帐核算造度和内部审计造度，以及召募资金使用、关联买卖、对表担保、对表投资、衍生品买卖、对子公司的节造等沉大经营决策的法式与规定等。	广发证券督促公司严格执行内部节造造度。
9	督导上市公司成立健全并有效执行信息披露造度审阅信息披露文件及其他有关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券买卖所提交的文件不存在虚伪纪录、误导性陈述或沉大遗漏。	广发证券督促公司严格执行信息披露造度，审阅信息披露文件及其他有关文件，详见“二、信息披露及其审阅情况”。
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券买卖所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应实时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应实时向上海证券买卖所汇报。	广发证券对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券买卖所提交的其他文件实时进行事前审阅，详见“二、信息披露及其审阅情况”。
11	对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司推广信息披露使命后五个买卖日内，实现对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应实时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应实时向上证券买卖所汇报。	详见“二、信息披露及其审阅情况”。
12	关注上市公司或其控股股东、现实节造人、董事、监事、高级治理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券买卖所纪律处罚或者被上海证券买卖所出具监管关注函的情况，并督促其美满内部节造造度，采取措施予以纠正。	2018年持续督导期间，上�Ｒ级ǚ⒓坝泄刂魈逦闯鱿指玫仁孪�。
13	持续关注上市公司及控股股东、现实节造人等推广承诺的情况，上市公司及控股股东、现实节造人等未推广承诺事项的，实时向上海证券买卖所汇报。	2018年持续督导期间，上�Ｒ级ǚ⒓翱毓晒啥⑾质到谠烊瞬淮嬖谖赐乒愠信�。
14	关注公共传媒关于上市公司的报路，及使仉对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的沉大事项或与披露的信息与事实不符的，应实时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应实时向上海证券买卖所汇报。	2018年持续督导期间，上�Ｒ级ǚ⑽闯鱿指玫仁孪�。
15	发现以下情景之一的，保荐人应督促上市公司做出注明并期限更正，同时向上海证券买卖所汇报：（一）上市公司涉嫌违反《上市规定》等上海证券买卖所有关业务规定；（二）证券服务机构及其署名人员出具的专业定见可能存在虚伪纪录、误导性陈述或沉大遗漏等违法违规情景或其他不当情景；（三）上市公司出现《保荐法子》第七十一条、第七十二条划定的情景；（四）上市公司不共同保荐人持续督导工作；（五）上海证券买卖所或保荐人以为必要汇报的其他情景。	2018年持续督导期间，上�Ｒ级ǚ⒓坝泄刂魈逦闯鱿指玫仁孪�。
16	造订对上市公司的现场查抄工作打算，明确现场查抄工作要求，确保现场查抄工作质量。	在对公司进行现场查抄时，广发证券造订了现场查抄的有关工作打算，明确了现场查抄工作要求，确保了查抄工作质量。
17	上市公司出现以下情景之一的，应自知路或该当知路之日起十五日内或上海证券买卖所要求的期限内，对上市公司进行专项现场查抄：（一）控股股东、现实节造人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用召募资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联买卖显失公允或未推广审批法式和信息披露使命；（六）业绩出现吃亏或营衣符润比上年同期降落50%以上；（七）上海证券买卖所要求的其他情景。	2018年持续督导期间，上�Ｒ级ǚ⒓坝泄刂魈逦闯鱿指玫仁孪�。
18	持续关注刊行人召募资金的专户存储、投资项主张执行等承诺事项。	保荐机构已持续关注公司召募资金的专户存储、投资项主张执行等承诺，并对募投项目施前进度赐与了沉点关注。

二、信息披露及其审阅情况

凭据《证券刊行上市保荐业务治理法子》和《上海证券买卖所上市公司持续督导工作指引》等有关划定，保荐代表人审阅了上�Ｒ级ǚ�2018年持续督导期间的公开信息披露文件，蕴含定期汇报、董事会决定及布告、股东大会会议决定及布告、沉大资产沉组事项申报及披露文件、召募资金治理和使用的有关汇报、上市公司订立的沉要合一致文件。公司已披露的布告与现实情况一致，其内容真实、正确、齐全，不存在虚伪纪录、误导性陈述和沉大遗漏，体式切合有关划定。

广发证券对上�Ｒ级ǚ�2018年度持续督导期间在上海证券买卖所布告的信息披露文件进行了事前或过后审阅，对信息披露文件的内容及体式、推广的有关法式进行了查抄，以为公司已披露的布告与现实情况相一致，披露的内容齐全，信息披露档案资料齐全，不存在应予以披露而未披露的事项，不存在虚伪纪录、误导性陈述或者沉大遗漏。公司沉大信息的传递、披露流程、保密情况等切合公司《信息披露治理造度》的有关划定。

三、是否存在《证券刊行上市保荐业务治理法子》及上海证券买卖所有关规定的划定应向中国证监会和买卖所汇报的事项

经核查，上�Ｒ级ǚ⒉淮嬖谝勒铡侗＜鲋卫矸ㄗ印芳吧虾Ｖと蚵羲泄毓娑ǖ幕ㄓο蛑泄ぜ嗷岷蜕虾Ｖと蚵羲惚ǖ氖孪�。

（以下无正文）

（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于上�Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰�2018年度持续督导汇报书》之签章页）

保荐代表人：吴广斌周春晓

广发证券股份有限公司

2019年5月7日